第一章總則

  第一條為進一步規范江西省水投建設有限公司(以下簡稱“公司”)履行出資人監督管理職責,促進出資企業監事會工作的規范化、制度化,切實保障公司作為法人股東的各項合法權益,提高公司內部控制與經營管理水平,助推公司健康可持續發展,根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國企業國有資產法》(以下簡稱《企業國有資產法》)、《企業國有資產監督管理暫行條例》、《國有企業監事會暫行條例》、《國務院辦公廳關于進一步完善國有企業法人治理結構的指導意見》(國辦發[2017]36號文)等法律法規及《江西省水利投資集團有限公司出資企業監事會管理辦法》的規定,結合公司實際,制訂本辦法。

  第二條本辦法適用于公司作為出資人的全資、控股及參股公司,以下簡稱“子公司”;由公司派往各子公司的監事以下簡稱“外派監事”。

  第三條監察審計部(以下簡稱“監審部”)負責子公司監事會及外派監事的日常監督管理、換屆選舉以及其他管理等工作。

  第四條監事會是子公司的監督機構,由子公司按照章程規定設立,不參與、不干預子公司日常經營管理活動。

  第二章子公司監事會的管理架構

  第五條子公司監事會的管理架構共分以下三類:

 ?。ㄒ唬┤Y子公司成立監事會的,監事會原則上由3人組成,其中2名監事由公司委派,1名職工監事。

 ?。ǘ┕蓶|人數較少或者規模較小、不設董事會、只設1名執行董事的全資子公司,可不設監事會,外派監事1至2名。

 ?。ㄈ┕究毓苫騾⒐傻淖庸?,按章程規定確定外派監事的名額。

  第六條公司成立監事機構,組建2個外派監事辦事組,每個辦事組由2名人員組成,辦事組組長由其中1名外派監事擔任,負責組織外派監事現場工作,根據工作需要分別將監事派往各子公司(工作架構詳見附件1)。

  外派監事辦事組由監審部統一管理。

  第七條全資公司設立監事會的,監事會主席由公司分管監察審計部領導兼任;控股或參股公司監事會主席按公司章程規定確定。

  第八條外派監事任期每屆為3年,任期屆滿,可連選連任,一般任期不超過兩屆;外派監事可以在多個子公司擔任監事職務。

  第九條子公司監事會屆滿換屆,需按規定與其董事會換屆同步進行;更換、增補監事的,由監審部提出報告,經公司批準后按規定程序辦理。

  第三章外派監事的任職條件與程序

  第十條外派監事必須具備下列任職條件:

 ?。ㄒ唬┩馀杀O事的任職條件應符合《公司法》等法律法規的要求;

 ?。ǘ┚哂邢鄳ど坦芾?、法律、工程技術、財務、審計等業務知識,大專以上學歷,中級以上職稱(或取得注冊會計師、或取得注冊造價師、或取得國際注冊內審師等相關執業資格),具有相關工作經驗;

 ?。ㄈ﹪栏褡袷馗黜椓疂崗臉I規定;

 ?。ㄋ模┳杂X遵守國家法律、法規和公司章程,誠實守信,忠實履職,維護公司利益,具有良好的職業操守;

 ?。ㄎ澹┥眢w健康;

 ?。┕菊J為外派監事履職必須具備的其他條件。

  第十一條有下列情形之一的,不得擔任外派監事:

 ?。ㄒ唬┯小豆痉ā返谝话偎氖邨l規定不得擔任監事情形的人員;

 ?。ǘ┡c子公司存在可能影響其公正履職的關系;

 ?。ㄈ┰谕馀杀O事履職期間,存在對子公司重大違法違紀問題隱匿不報、與子公司串通編造虛假檢查報告行為的;

 ?。ㄋ模┕菊J為不宜擔任外派監事的其他情形。

  第十二條 全資子公司的外派監事,由人力資源部商監審部提名、由人力資源部及監審部分管領導審核,并經黨委會批準后委派。

  第十三條控股或參股子公司的外派監事,由人力資源部商監審部提名、由人力資源部及監審部分管領導審核,并經黨委會批準后,與外派董事同步推薦至子公司股東會進行選舉(委派流程詳見附件2)。

  第十四條依據《公司法》的規定,監事任期未滿,不得無故罷免其職務。但如有如下情形之一的,應按照程序變更監事:

 ?。ㄒ唬┍O事本人提出辭呈,經公司同意的;

 ?。ǘ┮蚬ぷ髯儎有枰{整的;

 ?。ㄈ┙浥鷾释诵?、退養的;

 ?。ㄋ模┛己撕笳J為其不能勝任的;

 ?。ㄎ澹纠嬖斐蓳p失的;

 ?。┢渌麘斪兏O事的情形。

  第四章職工監事的任職條件及產生程序

  第十五條子公司職工監事原則上應具備以下資格條件:

 ?。ㄒ唬┱嗡刭|好,遵紀守法,公道正派,廉潔自律,無違法違紀記錄,在職工群眾中有較高威信;

 ?。ǘ┚哂信c擔任職工監事相適應的工作經驗和專業知識,一般具有大專以上學歷和初級以上技術職稱,有較強的綜合判斷和溝通協調能力;

 ?。ㄈ┳庸颈静浚ú缓渥庸荆┞毠?,熟悉公司經營管理情況;

 ?。ㄋ模┯休^強的事業心和責任感,恪盡職守,嚴守工作秘密;

 ?。ㄎ澹┥眢w健康,任職年齡一般應能任滿一屆。

  第十六條下列人員不得擔任職工監事:

 ?。ㄒ唬┳庸径?、總經理、副總經理、法務總監等高級管理人員;

 ?。ǘ┴攧展芾砣藛T。

  第十七條職工監事按以下程序產生:

 ?。ㄒ唬┳庸景凑章毠けO事任職資格條件,在廣泛聽取職工群眾意見的基礎上,經本單位研究提出推薦人選;

 ?。ǘ┙洷竟韭毠ご泶髸?、職工大會或其他形式民主選舉產生;

 ?。ㄈ┻x舉結果報監審部備案。

  第五章外派監事的工作職責、權利和義務

  第十八條外派監事的工作職責

 ?。ㄒ唬┤粘1O督工作

  1.列席江西省水利水電開發有限公司的黨總支會、總經理辦公會等重要會議,其他子公司視情況列席總經理辦公會,重點監督子公司“三重一大”制度執行情況;

  2.子公司的監事會,每年應至少組織召開一次工作會議,集中討論研究子公司監督檢查報告,存在的關鍵風險,并提出相關防范措施建議;

  3.子公司外派監事應建立企業資料檔案與電子數據庫,對上述要求收集的子公司重要資料信息進行分類保存管理;

  4.將子公司重要的子公司、項目公司、分公司等經濟實體和部門納入監事日常管理的范疇,了解其重大事項及主要經營管理情況;

  5.日常監督檢查中,發現子公司經營活動出現異常時,外派監事應及時書面向股東報告,股東組織人員對報告進行分析研究,視情況對子公司作出風險提示、開展專項檢查或專項審計。

 ?。ǘ┠甓缺O督檢查工作

  1.年度監督檢查工作以財務檢查為核心,以檢查“三重一大”制度執行、大額資金使用、人員招聘與任用、招標投標等為重點開展工作,主要分為現場檢查和整理報告兩個階段?,F場檢查階段可通過以下方式進行:(1)聽取子公司負責人有關財務、資產狀況等經營管理情況的匯報;(2)查閱經營管理活動有關資料;(3)檢查子公司內控制度的建立與執行情況;(4)檢查子公司的經營效益、利潤分配、國有資產保值增值、資產運營情況;(5)向職工了解情況、聽取意見,必要時要求子公司主要負責人作出說明等?,F場檢查階段結束后,就進入整理報告階段;(年度監督檢查流程詳見附件3)

  2.外派監事通過向公司提交各項檢查及調研報告的形式匯報監督檢查工作開展情況、子公司運行情況及存在的主要問題,并提出相關建議;

  3.外派監事將對發現問題的整改進行督促和復查。

 ?。ㄈm棻O督檢查或專項調研工作

  對外派監事監督(含日常監督)工作中發現的重大問題,外派監事辦事組組長認為有必要的,經分管監事工作的領導同意,并經主要領導(董事長或總經理)批準,可開展專項監督檢查工作。對重點關注的領域經批準可開展專項調研工作[專項監督檢查(調研)流程詳見附件3]。外派監事專項監督檢查方案等由外派監事辦事組組長組織編制,監審部部長審核,經分管領導(監事會主席)同意并經主要領導(董事長或總經理))批準后實施。

 ?。ㄋ模┍O督檢查反饋工作

  外派監事辦事組在開展監督檢查相關工作時,應與子公司及時溝通、核實;經外派監事辦事組討論形成監督檢查報告征求意見稿后,發給子公司書面征求意見;子公司研究并報經分管領導(監事會主席)同意,形成正式監督檢查報告,按照附件3流程履行審批手續后,發至各子公司。子公司對監督檢查報告中指出的問題需及時整改完成,整改結果報外派監事辦事組。

 ?。ㄎ澹┕芾砉颈O事組工作

  監審部負責管理公司監事組工作,外派監事負責具體落實,辦公室負責監事組后勤保障工作,財務部和其他職能部門根據其職責配合好監事組監督檢查工作。根據公司監事組開展各項監督檢查工作發現的問題及整改建議,將問題涉及的單位與部門作為整改責任單位,相關負責人作為整改責任人。梳理問題分類分項,匯總分析整改責任單位的整改方案,了解問題整改推進情況,督促限期完成整改,及時將整改情況上報監審部。

 ?。┩馀杀O事原則上每半年就所監管子公司日常監督檢查工作分別向分管領導(監事會主席)和監審部部長提交報告一份。

 ?。ㄆ撸┳庸菊鲁桃幎ǖ钠渌ぷ髀氊?。

  第十九條外派監事的權利

 ?。ㄒ唬┇@取為履行職務所需的子公司經營分析報告、財務報告及其它相關資料;

 ?。ǘψ庸矩攧?、人事、經營管理工作進行監督檢查;

 ?。ㄈ┒ㄆ诨虿欢ㄆ诘卣匍_員工座談會,聽取意見;

 ?。ㄋ模┙浄止茴I導同意、主要領導(董事長或總經理))批準,監審部根據派駐辦事組實際工作需要,可臨時抽調(聘請)相關專業技術人員參與外派監事辦事組工作;或聘請有資格的會計師事務所等專業中介機構配合開展審計監督工作;

 ?。ㄎ澹┦占㈥P注上級主管部門、公司監事會、內部審計、外部中介機構等監督檢查中發現的問題與風險,加強對子公司的監督,督促子公司整改相關問題;

 ?。┳庸緫獮橥馀杀O事履職提供必要的辦公條件,明確外派監事工作對接部門,并將部門負責人、聯系人等聯系方式報辦事組備案;

 ?。ㄆ撸┮笞庸炯皶r完成以下事項:

  1.將本單位“三重一大”決策會議、相關程序、制度等報外派監事,如有調整,及時通報;

  2.須外派監事參加或列席的重要會議一般應提前3個工作日告知外派監事,并同時報送會議材料;

  3.重要會議決議(紀要)、年度工作報告、董事會工作報告、生產經營報告和財務會計報告(包括財務快報、財務分析、年度財務預決算、審計報告等)應在報告完成后的5個工作日內及時報外派監事;

  4.每月按時填報重要事項報告。

 ?。ò耍┕举x予的其他權利。

  第二十條外派監事的義務

 ?。ㄒ唬┳袷刈庸菊鲁?,忠實履行監督職責,嚴格執行監事會決議,對檢查報告內容保密,不得泄露子公司的商業秘密;

 ?。ǘ﹪栏癜凑諊曳?、法規、政策以及財經紀律的規定,正確行使監督權力,客觀公正地評價和反映子公司的經營、財務狀況和領導人員的工作業績;

 ?。ㄈ┘皶r提交相關工作報告,包括監事會換屆、延時換屆申請報告;更換、增補監事申請報告;監事會決議和紀要;年度工作報告、專項檢查報告等;

 ?。ㄋ模┲贫ūO事會年度工作計劃和各項工作制度,負責收集、整理、分析各類監督信息資料,建立必要的企業信息資料庫,確保監督檢查的規范性;

 ?。ㄎ澹┎坏美脙饶恍畔樽约夯蛩酥\取利益;不得自營或者為他人經營與子公司相同的業務,不得從事損害公司利益的活動;

 ?。攨f助和配合監審部開展內部審計等工作;

 ?。ㄆ撸┓煞ㄒ幒凸疽幎ǖ钠渌嚓P義務。

  第二十一條子公司外派監事履職過程中,發現子公司有下列行為之一的,應及時向分管領導報告,監事工作分管領導可以視具體情況報請公司對子公司主要負責人、相關負責人進行約談、紀律處分或組織處理:

  1.按規定應請外派監事參加或列席的會議不通知其參加的;

  2.不按時填報重要事項報告,或對重要事項隱瞞不報的;

  3.對監督檢查發現的問題不認真及時提交整改方案、無故不進行整改或整改不到位的;

  4.妨礙外派監事正常履職或實施打擊報復的。

  第二十二條外派監事履職過程中應嚴肅紀律,子公司發現外派監事有違反相關規定行為的,應及時向監審部反映。

 ?。ㄒ唬楦玫芈男斜O事的工作職責,外派監事應加強自身的業務學習和交流,積極參加相關的業務培訓,進一步提高工作素質。

 ?。ǘτ谠诒O事工作中存在敷衍了事的外派監事,由領導對行為人進行約談;對外派監事中如存在借用職權謀私等違紀違規行為的,一經發現,從嚴從重處理。

  第二十三條 由公司人力資源部會同監審部組織對外派監事的德、能、勤、績、廉等履職情況進行年度及任期考核。

  第二十四條 公司對子公司的考核應參考上級主管部門、公司監事會、子公司監事的監督檢查及內部審計等結果報告。

  第六章 附則

  第二十五條本辦法由公司監察審計部負責解釋。

  第二十六條本辦法自下發之日起施行。

  附件1

  子公司監事組、外派監事工作架構圖

監察審計部部長

  第一監事辦事組組長A

  第二監事辦事組組長B

文本框: 子公司1文本框: 子公司2文本框: 子公司3文本框: 子公司4文本框: 子公司5文本框: 子公司6文本框: 子公司7文本框: 子公司8  

  

  附件2

依據協議或公司章程確定監事名額

  人力資源部商監審部

  提名人選

  人力資源部、監審部

  分管領導審核

  審核

  子公司股東會選舉

  人力資源部商監審部

  提名人選

  人力資源部、監審部分管領導審核

  外派監事委派流程圖

  控股或參股公司

文本框: 未通過文本框: 未通過
 

  

  附件3子公司監事會、外派監事監督檢查工作流程圖

  全資公司(設立監事會)全資公司(未設立監事會) 控股、參股公司

監事會辦事組組長組織編制監督檢查(調研)方案

  監察審計部部長審核

  監事會主席簽批

  提前五個工作日下發

  監督檢查通知

  開展現場監督檢查工作

  整理報告形成征求意見稿

  并交被檢查單位征求意見

  被檢查單位10日后

  給于書面反饋意見

  監事會收到反饋意見后10個工作日內參考反饋意見充分討論,出具檢查報告報監事會主席(分管領導)簽署

  公司總經理辦公會審批

  下發整改通知

  被檢查單位上報整改方案

  及整改落實情況

  外派監事

  編制監督檢查方案

  監察審計部部長審核

  監事工作分管領導同意

  監事工作分管領導同意

  提前五個工作日下發

  監督檢查通知

  開展現場監督檢查工作

  整理報告形成征求意見稿

  并交被檢查單位征求意見

  被檢查單位10日后

  給于書面反饋意見

  收到反饋意見后10個工作日內參考反饋意見充分討論,出具檢查報告報監事工作分管領導簽署

  公司總經理辦公會審批

  下發整改通知

  被檢查單位上報整改方案

  及整改落實情況

  主要領導審批

  外派監事督促并視情況進行復查

  監事會督促并視情況進行復查

文本框: 專項文本框: 年度文本框: 年度 

  

文本框: 專項
監事工作分管領導同意
              

文本框: 未通過文本框: 未通過